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為獨立理財顧問行業樹立優質服務標準 IFAA委託公司管治與金融政策研究中心為獨立理財顧問編寫「企業實務管理指南」
2006年12月6日 — 獨立理財顧問協會（IFAA）今天宣佈已委任香港浸會大學工商管理學院內的獨立機構公司管治與金融政策研究中心(CCGFP)，編寫一部企業實務的管理手冊。該手冊預期於2007年第一季度出版，將會為IFAA會員釐定“最佳行業慣例守則”指引及向會員推薦後勤支援。
「隨著香港的投資市場漸趨成熟，我們認為作為獨立理財顧問，滿足客戶越來越高的要求日益重要。「企業實務管理指南」將幫助獨立理財顧問界定企業作業準則，以便向客戶提供最高質素的服務。」IFAA主席施德芝博士說。
IFAA在今年較早時候進行的調查顯示，76%接受訪問的獨立理財顧問同意香港現時缺乏行業標準及最佳作業準則。調查結果亦加強了IFAA致力爭取業界利益的遊說角色。
IFAA的副主席Phil Neilson先生說「我們的調查結果顯示業界需要一套作業指南。行內競爭激烈，尤其是來自銀行的競爭，獨立理財顧問行業的發展不能缺少作業準則。一旦建立了作業準則，業界將自動滿足行內的最低要求。『企業實務管理指南』即致力為企業管治現存尚未解決的問題提供方案。」
計畫將由公司管治與金融政策研究中心董事及浸會大學工商管理學院院長何順文教授領導。何教授對本行業觀察入微，表示世界其他各地的獨立理財顧問行業均已為其從業員建立標準和指引。
何教授說﹕「雖然這些國家的法律及經濟環境可能跟香港不同，但他們的指引仍然很有參考價值，可作修改以迎合香港的市場。我們也會把證券及期貨事務監察委員會所發出的「證券及期貨事務監察委員會持牌或註冊人操守準則」列入考慮範圍，並且加上某些現存獨立理財顧問所編制的企業指引，作為編制『企業實務管理指南』參考之用。」
IFAA副主席Glenn Turner先生解釋說﹕「這本指南並非規範性的，我們希望、預期它會被採納及接受，作為行業的標準。最終投資者對獨立理財顧問專業人員的信心增強，整個行業都會因而獲益。」
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